未能根据公司的行为更新瑞典股票的参考价格导致三家券商被罚款

未能根据公司的行为更新瑞典股票的参考价格导致三家券商被罚款。卡耐基投资银行(Carnegie Investment Bank)、Skandiabanken和瑞银(UBS)都因违反其规章制度和通过调解销售订单侵犯其股票当前市值而被纳斯达克OMX斯德哥尔摩证券交易所罚款40万瑞典克朗(44，933欧元)。

1月24日公司以1:1000的比例反向拆分后，所有公司都没有考虑到SeaNet Maritime Communications的价格上涨，这使得其股票价值比前一天上涨了1000倍，而数量却减少了。同样的因素。第二天，瑞银集团(UBS Group AG)又犯了一个错误。1月25日，“118118”品牌的车主目录服务公司Eniro AB在1:50反向拆分。

1月24日，这家瑞士所有的经纪商签署了一份卖单，以0.03 SEK的价格购买450，200股SEK希尼特股票，这是一份反向拆分后以100，000%的价格出售该公司的订单。当前市场价值。

在输入取消的订单后，交易所的交易监控团队在连续交易开始前致电瑞银，要求券商取消订单，因为订单是基于错误的信息输入的，可能导致交易失败的风险。如果留在订单上，会严重干扰交易。订单没有取消，而是分三批执行，价格和数量都不对。卡内基和Skandiabanken进行了类似的错误交易。交易所取消了所有交易。

1月25日，瑞银以0.79 SEK的价格向Eniro AB出售了12.5万英镑的卖单。再次，数量调整不考虑公司新股数量，进而价格偏离当前市值。交易所的交易监控部门在开始连续交易前称其为瑞银，并要求该公司取消订单。

125，000股Eniro股票的订单已经取消，但在连续交易开始前重新输入，开仓时执行了几笔交易。瑞银随后致电交易主管取消交易，但请求被拒绝，因为交易是按当前市场价格执行的。Skandiabanken和Carnegie都把错误归咎于他们解决的糟糕的管理系统。

瑞银解释说，这两天输入的订单是客户通过他们的DMA服务发送的。此类订单受到各种内置控制参数的影响，包括订单的价格和规模，通常会被瑞银的系统拒绝，而不是发送到交易所。然而，在SeaNet和Eniro的情况下，参考价格没有更新以反映反向分割，因此订单被错误地发送到交易所。

该代理人在一份声明中表示：“这笔罚款与两起人为失误导致的事件有关。瑞银现已采取补救措施，以防止未来出现此类错误。”根据纳斯达克OMX Stockholm对该事件的报告，瑞银已进行人工更改，以确保受该公司行为影响的股票的收盘价得到仔细检查，以确保客户订单是基于正确的收盘价。它还指出，已提醒相关工作人员紧急处理交换中心的所有电话。

此外，经纪人正致力于一个项目，以提供调整后收盘价的单一来源。