ConvergEx使RealTick适应新的SEC访问规则

代理经纪和贸易技术公司ConvergEx Group为其执行管理系统(EMS)增加了一些功能，以帮助客户遵守今天生效的市场准入新规。ConvergEx X的多资产EMS RealTick 10现在结合了一个增强的风险管理解决方案，以满足美国监管机构证券交易委员会(SEC)对未过滤访问的禁令。

新规禁止券商在没有适当的交易前风险控制的情况下，允许客户直接在股市交易。将要求经纪人建立、记录和维持一个风险管理控制和监督程序系统，以管理与市场准入有关的风险。

为了帮助其客户遵守新规定，RealTick 10现在包括一个应用程序，允许经纪人管理其交易客户的交易前风险控制、信用和保证金限额，并实时监控风险。这包括交易前的风险控制——与价格、交易规模、交易频率、投资组合百分比、当日总成本和利益冲突相关——卖空管理；信用额度和保证金额度。

ConvergEx RealTick首席执行官斯图尔特布雷斯洛(Stuart Breslow)表示：“嵌入严格的控制，为中介和客户提供符合当前监管要求的工具，是任何交易技术不可或缺的一部分。”“我们提供的这些额外控制为经纪人提供了他们所需的帮助，以遵守市场准入规则，并在客户交易时管理他们的风险。”

虽然美国证券交易委员会(SEC)裸体参观禁令的核心要素今天生效，但该禁令的某些方面被推迟了。其中之一涉及实施控制和程序，以确保通过经纪人系统发送的订单不会超过预先设定的信贷或资本门槛。另一方将推迟引入对固定收益证券无担保准入的禁令。